下列选项属于信息披露自律性规则的有( )。

admin2015-03-10 33

问题下列选项属于信息披露自律性规则的有( )。

选项 A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)》
B、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》
C、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》
D、《基金投资组合报告的编制及披露》

答案A，B，C

解析在证券交易所上市交易的基金信息披露，应遵守证券交易所的业务规则，如上海证券交易所和深圳证券交易所的证券投资基金上市规则。此外，ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定；LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所有关LOF业务规则与业务指引的规定。由此可知，A、B、C三项符合题意，当选。D项属于信息披露的编报规则，不符合题意，应排除。

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下列选项属于信息披露自律性规则的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

代理成本理论认为，伴随着股权—债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与(　　)的抵消作用，从而使公司价值最大化。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括(　　)。

某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股本总额应为人民币(　　)元。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

关于资金保管机构，下列说法正确的有(　　)。

以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　　)。

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

委托指令的基本要素包括(　　)。

下列关于干式激光胶片的结构叙述不正确的是

不动产登记机构不得有下列行为(　　)。

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。(　　)

基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。()

下列不属于银行个人理财业务的其他影响因素的是()。

负强化等同于惩罚。

精通：掌握

党的十六大指出，要不断深化对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识。这“三大规律”是我党在改造社会的实践活动中总结创造出来的规律。（）

有群众反映你部门有违规乱收费的现象，领导让你去调查，你打算如何调查?

【B1】【B4】

下列选项属于信息披露自律性规则的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

代理成本理论认为，伴随着股权—债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与( )的抵消作用，从而使公司价值最大化。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括( )。

某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股本总额应为人民币( )元。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

关于资金保管机构，下列说法正确的有( )。

以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

委托指令的基本要素包括( )。

下列关于干式激光胶片的结构叙述不正确的是

不动产登记机构不得有下列行为( )。

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( )

基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。()

下列不属于银行个人理财业务的其他影响因素的是()。

负强化等同于惩罚。

精通：掌握

党的十六大指出，要不断深化对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识。这“三大规律”是我党在改造社会的实践活动中总结创造出来的规律。（）

有群众反映你部门有违规乱收费的现象，领导让你去调查，你打算如何调查?

【B1】【B4】

代理成本理论认为，伴随着股权—债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与(　　)的抵消作用，从而使公司价值最大化。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括(　　)。

某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股本总额应为人民币(　　)元。

关于资金保管机构，下列说法正确的有(　　)。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　　)。

委托指令的基本要素包括(　　)。

不动产登记机构不得有下列行为(　　)。

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。(　　)