守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

admin2022-12-30 40

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守(       )。
  Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
  Ⅱ．证监会发布的各类部门规章
  Ⅲ．基金公司内部工作规程
  Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、I
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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