关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

admin2013-05-10 29

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

《证券投资基金运作管理办法》规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是()。

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

根据我国法律、法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程是指()

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

在Word编辑时，文字下面出现红色波浪下划线表示()。

青年女性患者，颈前部渐增大增粗，且不对称，超声见甲状腺肿大，内见多个结节，彩色多普勒显示血流丰富，应提示

患者，女，36岁。两大腿内侧患有钱币形红斑2枚，自觉瘙痒，边界清楚，中央有自愈趋向，多在夏季加重。其诊断是

属于磷酸戊糖通路的酶是属于糖异生的酶是

根据《进口药材管理办法》，以下关于“进口药材批件”的说法，错误的是

有下列(　　)情形之一的，人民法院裁定终结执行。

企业集体化阶段的主要危机表现为()。

三级价格歧视即对于同一商品或相似的商品，垄断厂商根据不同市场上顾客的需求量对价格变动的反应程度的差别，而实施不同的价格，以攫取更多的利益。根据上述定义，下列企业的行为与实施三级价格歧视无关的是：

深圳常被人“误读”的最主要原因是：给本文选择一个合适的标题：

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

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根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

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在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

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通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程是指()

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青年女性患者，颈前部渐增大增粗，且不对称，超声见甲状腺肿大，内见多个结节，彩色多普勒显示血流丰富，应提示

患者，女，36岁。两大腿内侧患有钱币形红斑2枚，自觉瘙痒，边界清楚，中央有自愈趋向，多在夏季加重。其诊断是

属于磷酸戊糖通路的酶是属于糖异生的酶是

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有下列( )情形之一的，人民法院裁定终结执行。

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三级价格歧视即对于同一商品或相似的商品，垄断厂商根据不同市场上顾客的需求量对价格变动的反应程度的差别，而实施不同的价格，以攫取更多的利益。根据上述定义，下列企业的行为与实施三级价格歧视无关的是：

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有下列(　　)情形之一的，人民法院裁定终结执行。