定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

admin2013-05-10 18

问题定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

选项 A、投资经验
B、公司规模
C、人员素质
D、管理能力

答案A,D

解析定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。除ABCD四项外，定向资产管理合同还应当包括的基本事项：(1)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；(2)投资范围、投资限制和投资比例；(3)投资目标和管理期限；(4)客户资产的管理方式和管理权限；(5)各类风险揭示；(6)资产管理信息的提供及查询方式；(7)当事人的权利与义务；(8)违约责任和纠纷的解决方式；(9)中国证监会规定的其他事项。

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定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()日。(R为股权登记日)

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是()

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是()。

你的文章也就真正是“作”出来的，不至落入下乘

患者，女，33岁。既往体健，月经正常。2年前生育1胎。近半年经常转换工作地方，工作十分繁忙，现在闭经。患者闭经最可能的原因为

下列说法中符合广告主、广告经营者的广告活动的是()

下列有关个人所得税免税、减税的说法错误的是：()

国有企业(　　　)情形下，应依法宣告破产。

股票的制作和发行须经中国人民银行的核准,任何个人或者团体不得擅自印制、发行股票。()

银行业从业人员的下列行为中，属于反洗钱规定的有()。

下列事件的最佳逻辑排列顺序是()。①油库爆炸②半夜雷雨交加③电线短路④油库着火⑤二十余人受伤

下列诗词中除()外，其他三项的作者均为同一人。

Oneofthebiggestchallengesfacingemployersandeducatorstoday【C1】therapid【C2】ofglobalization.Themarketplac

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()日。(R为股权登记日)

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是()

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是()。

你的文章也就真正是“作”出来的，不至落入下乘

患者，女，33岁。既往体健，月经正常。2年前生育1胎。近半年经常转换工作地方，工作十分繁忙，现在闭经。患者闭经最可能的原因为

下列说法中符合广告主、广告经营者的广告活动的是()

下列有关个人所得税免税、减税的说法错误的是：()

国有企业( )情形下，应依法宣告破产。

股票的制作和发行须经中国人民银行的核准,任何个人或者团体不得擅自印制、发行股票。()

银行业从业人员的下列行为中，属于反洗钱规定的有()。

下列事件的最佳逻辑排列顺序是()。①油库爆炸②半夜雷雨交加③电线短路④油库着火⑤二十余人受伤

下列诗词中除()外，其他三项的作者均为同一人。

Oneofthebiggestchallengesfacingemployersandeducatorstoday【C1】______therapid【C2】______ofglobalization.Themarketplac

国有企业(　　　)情形下，应依法宣告破产。

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