下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有( )。 I．未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ．保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，

admin2018-07-02 836

问题下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有( )。
I．未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅱ．保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市
Ⅲ．保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅳ．保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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证券一般从业资格

场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券业协会监事长由()。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

银行间债券市场的交易制度包括()。Ⅰ．做市商制度Ⅱ．撮合交易制度Ⅲ．结算代理制度Ⅳ．公开市场一级交易商制度

下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18

基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ．募集资金Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资产保管

资料：2009年6月30日B公司银行存款日记账余额为170150元，银行对账单余额269496元。经核对发现下列未达账项：(1)向银行借款100000元，银行已将借款转入公司存款户，但公司尚未接到银行通知；(2)送存银行转账支票一张，金额44

李女士，28岁，1—0—2—1，曾患慢性肾炎，现停经59天，门诊检查诊断为早孕。该女士宜选择终止妊娠的方法是

患者，男，60岁。慢性支气管炎病史20年，肺心病病史5年。近1周感冒后咳嗽，吐黄痰，心悸气短加重。下列哪项治疗原则是最重要的

在质量管理体系中，一个管理组织永恒目标为(　　)。

各单位发生的经济业务应当在依法设置的一套会计账簿上登记、核算，针对企业需要，某些经济业务也可以在法定会计账簿之外，另外设置一套或多套账簿进行登记，无须纳入统一的法定账簿中。()

一小偷利用一楼住户甲违规安装的防盗网，进人二楼住户乙的室内，盗走财物300元，并在行窃过程中将乙打伤。下列哪一种说法是正确的?()

将考生文件夹下WATER文件夹中的BAT.BAS文件复制到考生文件夹下SEEE文件夹中。

Ifyouintendusinghumourinyourtalktomakepeoplesmile,youmustknowhowto【C1】______sharedexperiencesandproblems.You

LaborDayisanationalholidayintheUnitedStates.IthasbeencelebratedonthefirstMondayinSeptembersincethe1880sin

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场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券业协会监事长由()。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

银行间债券市场的交易制度包括()。Ⅰ．做市商制度Ⅱ．撮合交易制度Ⅲ．结算代理制度Ⅳ．公开市场一级交易商制度

下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18

基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ．募集资金Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资产保管

资料：2009年6月30日B公司银行存款日记账余额为170150元，银行对账单余额269496元。经核对发现下列未达账项：(1)向银行借款100000元，银行已将借款转入公司存款户，但公司尚未接到银行通知；(2)送存银行转账支票一张，金额44

李女士，28岁，1—0—2—1，曾患慢性肾炎，现停经59天，门诊检查诊断为早孕。该女士宜选择终止妊娠的方法是

患者，男，60岁。慢性支气管炎病史20年，肺心病病史5年。近1周感冒后咳嗽，吐黄痰，心悸气短加重。下列哪项治疗原则是最重要的

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各单位发生的经济业务应当在依法设置的一套会计账簿上登记、核算，针对企业需要，某些经济业务也可以在法定会计账簿之外，另外设置一套或多套账簿进行登记，无须纳入统一的法定账簿中。()

一小偷利用一楼住户甲违规安装的防盗网，进人二楼住户乙的室内，盗走财物300元，并在行窃过程中将乙打伤。下列哪一种说法是正确的?()

将考生文件夹下WATER文件夹中的BAT.BAS文件复制到考生文件夹下SEEE文件夹中。

Ifyouintendusinghumourinyourtalktomakepeoplesmile,youmustknowhowto【C1】______sharedexperiencesandproblems.You

LaborDayisanationalholidayintheUnitedStates.IthasbeencelebratedonthefirstMondayinSeptembersincethe1880sin

在质量管理体系中，一个管理组织永恒目标为(　　)。