在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 ( )。[2010年11月真题]

admin2013-08-04 36

问题在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 ( )。[2010年11月真题]

选项 A、特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件
B、一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序
C、一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D、对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表

答案A,B,C

解析《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条至第十九条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

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在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 ( )。[2010年11月真题]

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期货从业资格

证券交易服务机构是指从事证券(),为证券发行和上市交易提供专业性服务的机构。

证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项给客户造成损失的,依法承担赔偿责任()。

国家中小企业发展基金仅用于()。

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合伙企业是指依法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议,共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险,并对合伙企业债务承担()连带责任的营利性组织。

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证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项给客户造成损失的,依法承担赔偿责任()。

国家中小企业发展基金仅用于()。

未经许可登记设立拍卖企业的,由工商行政管理部门予以取缔,没收违法所得,并可以处违法所得()的罚款。

储蓄机构开展业务应遵循以下基本的原则()。

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取得建造师注册证书的人员是否担任工程项目施工的项目经理，由(　　)决定。