首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
admin
2019-08-10
43
问题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
选项
A、对证券经纪业务实施集中统一管理
B、防范公司与客户之间的信息不对称
C、切实履行反洗钱义务
D、防止出现损害客户合法权益的行为
答案
B
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dsug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并
证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
被认定为市场禁入者的人员有()。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
()是指在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括()。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担有限责任的投资Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动Ⅳ.买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。Ⅰ.一种强市场性的融资活动Ⅱ.一种间接融资活动Ⅲ.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的Ⅳ.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近()年没有违法记录。
随机试题
ThusthedialoguewillhelpthestudenttouseEnglishdirectlywithout______hismothertongue.
增加离体神经纤维浸浴液中的Na+浓度,则单根神经纤维动作电位的超射值将
鉴别良恶性肿瘤的方法主要依靠
根据中央司法体制改革要求及有关检察制度规定,人民监督员制度得到进一步完善和加强。关于深化人民监督员制度,下列哪一表述是错误的?
下列关于疏散出口检查内容的叙述中,错误的是()。
工程图纸中,图示几寸为实物尺寸的1/10,则比例为()。
商务应酬是一个合作的过程,每人都在__________说服对方,从而为自己争取最大化的利益。在这场利益的争夺战中,谁能“出奇”,运用__________的应酬方法,谁就能“制胜”,成为笑到最后的王者。填入划横线部分最恰当的一项是:
自从1989年阿拉斯加埃克森油轮灾难和1991年中东战争以来,航空油料的价格已经巨幅上涨。在同一时期内,几种石油衍生品的价格也大幅上扬。这两个事实表明:航空油料是石油衍生品。以下哪项陈述最好地评价了上述论证?
Western-styleconversationsoftendevelopquitedifferentlyfromJapanese-styleconversations.AWestern-styleconversationbetw
DuringtheWWII,thefirstsummitwasheldat______inNovember194
最新回复
(
0
)