商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

admin2021-01-17 46

问题商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

选项 A、依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
B、对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
D、情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务
E、构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任

答案B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》规定，从事第82条规定禁止的行为时，证监会对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。其中，第82条规定禁止的行为中包含商业银行以低于成本的销售费用销售基金。

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初级银行业专业人员职业资格

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商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

持有后享受型理财价值观客户的理财目标是()。

某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是()。

投资于房地产需要承担经济周期性变动所带来的购买力下降的风险。()

商业银行开展个人理财业务有()情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

某人每年年末投资1万元，假定投资回报率为12％，30年后该投资价值将达()。

按照《保险法》的规定，人寿保险的索赔失效为自知道保险事故发生之日起()。

我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。()

证券交易遵循的原则是()。

下列选项中，不属于资本市场的交易对象的是()。

客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务来管理和运用资金，客户和银行共同承担由此产生的收益和风险。()

所反映的对象不是一个集合体的概念称为()。

患者，25岁，农民。面色苍白，疲乏无力1年。血常规检查RBC2．0×1012／L，Hb50g／L，喊7．6×109／L，中性粒细胞0．50，淋巴细胞0．26，嗜酸性粒细胞0．14，SF：10μg／L，血片中成熟红细胞中央淡染区扩大，拟诊为缺铁性贫血。根

某分部分项工程的清单编码为010302006004，则该分部分项工程的清单项目顺序编码为()。

市场监管部的主要职责包括(　　)。

下列选项中，属于妻子一方的财产的是()。

关于急性短暂性精神障碍，正确的说法包括()。

实施综合实践活动的关键是倡导学生对课题的自主选择和主动实践。()

WhenyouwatchafootballgameonaSaturdayafternoon,youfeelsecureinyourknowledgeofwhatwillhappenwhenaplayerboot

Large,multinationalcorporationsmaybethecompanieswhoseupsanddownsseizeheadlines.Buttoafargreaterextentthanmo

商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

个人理财

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持有后享受型理财价值观客户的理财目标是()。

某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是()。

投资于房地产需要承担经济周期性变动所带来的购买力下降的风险。()

商业银行开展个人理财业务有()情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

某人每年年末投资1万元，假定投资回报率为12％，30年后该投资价值将达()。

按照《保险法》的规定，人寿保险的索赔失效为自知道保险事故发生之日起()。

我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。()

证券交易遵循的原则是()。

下列选项中，不属于资本市场的交易对象的是()。

客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务来管理和运用资金，客户和银行共同承担由此产生的收益和风险。()

所反映的对象不是一个集合体的概念称为()。

患者，25岁，农民。面色苍白，疲乏无力1年。血常规检查RBC2．0×1012／L，Hb50g／L，喊7．6×109／L，中性粒细胞0．50，淋巴细胞0．26，嗜酸性粒细胞0．14，SF：10μg／L，血片中成熟红细胞中央淡染区扩大，拟诊为缺铁性贫血。根

某分部分项工程的清单编码为010302006004，则该分部分项工程的清单项目顺序编码为()。

市场监管部的主要职责包括( )。

下列选项中，属于妻子一方的财产的是()。

关于急性短暂性精神障碍，正确的说法包括()。

实施综合实践活动的关键是倡导学生对课题的自主选择和主动实践。()

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市场监管部的主要职责包括(　　)。