合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规管理基本原则中的( )。[2018年9月真题]

admin2022-09-14 24

问题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规管理基本原则中的( )。[2018年9月真题]

选项 A、独立性原则
B、专业性原则
C、客观性原则
D、协调性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。其中，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规管理基本原则中的( )。[2018年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。

销售合规性风险管理主要措施不包括()。

投资合规性风险管理主要措施不包括()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。

基金经理经常调查不同行业的投资比重，主要目的在于获取()。[2014年3月证券真题]

关于货币市场基金的说法，正确的是()。[2014年6月证券真题]

Ihearmanyparentscomplainingthattheirteenagechildrenarerebelling.Iwishitwereso.Atyourageyououghttobegrowin

Alreadytheclassis______aboutwhoournewteacherwillbe.

A．渗透B．单纯扩散C．易化扩散D．原发性主动转运E．继发性主动转运果糖的吸收为

下述哪一种情况可不拍摄颅脑CT的骨窗

因发包人原因延期开工时，工程师应(　　)。

或有负债无论涉及潜在义务还是现时义务，均应在财务报表中确认，但应按相关规定在附注中披露。()

下列选项中，关于需求、供给、价格三者之间关系描述正确的是()。

植物是很多动物的食物，植物自身则主要是利用光合作用制造养料。植物在进行光合作用的时候，除利用太阳能和自身的叶绿素外，还需要空气中的()。

NorthKoreadidnotreleaseitsdenouncementagainstthejointU.S.-SouthKoreamaneuvers______.

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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规管理基本原则中的( )。[2018年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。

销售合规性风险管理主要措施不包括()。

投资合规性风险管理主要措施不包括()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。

基金经理经常调查不同行业的投资比重，主要目的在于获取()。[2014年3月证券真题]

关于货币市场基金的说法，正确的是()。[2014年6月证券真题]

Ihearmanyparentscomplainingthattheirteenagechildrenarerebelling.Iwishitwereso.Atyourageyououghttobegrowin

Alreadytheclassis______aboutwhoournewteacherwillbe.

A．渗透B．单纯扩散C．易化扩散D．原发性主动转运E．继发性主动转运果糖的吸收为

下述哪一种情况可不拍摄颅脑CT的骨窗

因发包人原因延期开工时，工程师应( )。

或有负债无论涉及潜在义务还是现时义务，均应在财务报表中确认，但应按相关规定在附注中披露。()

下列选项中，关于需求、供给、价格三者之间关系描述正确的是()。

植物是很多动物的食物，植物自身则主要是利用光合作用制造养料。植物在进行光合作用的时候，除利用太阳能和自身的叶绿素外，还需要空气中的()。

NorthKoreadidnotreleaseitsdenouncementagainstthejointU.S.-SouthKoreamaneuvers______.

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因发包人原因延期开工时，工程师应(　　)。