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  3. 根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10  60
问题 根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括(    )。
    I．代理委托人从事证券投资
    Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
    Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
    Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案A
解析 作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。
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