基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。

admin2016-09-20 31

问题基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。

选项 A、公司是否独立运作
B、公平交易制度建设及执行情况
C、重大关联交易的执行情
D、基金公司的收人情况

答案D

解析合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eN1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险韵补偿，这一补偿称为()。
下列关于信用利差特点的表述中，不正确的是()。
基金管理公司的最高投资决策机构为()。
对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。
下列()应履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
投资政策是指令的重点，下列不属于投资政策的是()。
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

随机试题

双作用叶片泵的封油区是在其吸油区和压油区之间。()
在一国际贷款中，甲银行向贷款银行乙出具了备用信用证，后借款人丙公司称贷款协议无效，拒绝履约。乙银行向甲银行出示了丙公司的违约证明，要求甲银行付款。依相关规则，下列哪些选项是正确的？（2016年卷一第81题）
定期定额征收方式适用于纳税人财务制度不健全、生产经营不固定，尤其主要针对某些零星分散、流动性大的税源。()
下列说法中表述正确的有(　　)万元。外贸企业当期应退的增值税为(　　)万元。
乙公司2014年全年税前会计利润为988万元，经查乙公司当年营业外支出中有12万元为税收滞纳金，适用所得税税率为25％。已知乙公司递延所得税负债年初数为40万元，年末数50万元，递延所得税资产年初数为25万元，年末数为20万元。乙公司2014年的所得税费用
某市化妆品生产公司为增值税一般纳税人，兼营商品加工、批发、零售和进出口业务，2019年7月相关经营业务如下：(1)进口高档化妆品一批，支付国外的买价220万元、购货佣金6万元、国外的经纪费4万元；支付运抵我国海关地前的运输费用20万元、装卸费用和保险费用
伏案工作者长时间低头阅读、书写很容易患腰颈椎疾病。为帮助这部分人预防和缓解腰颈椎疾病，某单位工会为职工印发了宣传册，教大家预防和治疗腰颈椎疾病的一些方法。以下哪项如果为真，最能对上述宣传册的效果提出质疑?
线缆调制解调器(CableModem)可以连接用户家中的计算机和——。
AlltherecentnewsonAIDSisbad.ThedeathofRockRudsonlastyearraisedpublicconcernabouttheepidemicalmosttothepo
Iflifeexpectancywereamarathon,youcouldsaythattheUnitedStatesisfadingfromthepack.Althougheveryoneislivingl

最新回复(0)

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险韵补偿，这一补偿称为()。

下列关于信用利差特点的表述中，不正确的是()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。

下列()应履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

投资政策是指令的重点，下列不属于投资政策的是()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

双作用叶片泵的封油区是在其吸油区和压油区之间。()

在一国际贷款中，甲银行向贷款银行乙出具了备用信用证，后借款人丙公司称贷款协议无效，拒绝履约。乙银行向甲银行出示了丙公司的违约证明，要求甲银行付款。依相关规则，下列哪些选项是正确的？（2016年卷一第81题）

定期定额征收方式适用于纳税人财务制度不健全、生产经营不固定，尤其主要针对某些零星分散、流动性大的税源。()

下列说法中表述正确的有( )万元。外贸企业当期应退的增值税为( )万元。

线缆调制解调器(CableModem)可以连接用户家中的计算机和——。

AlltherecentnewsonAIDSisbad.ThedeathofRockRudsonlastyearraisedpublicconcernabouttheepidemicalmosttothepo

Iflifeexpectancywereamarathon,youcouldsaythattheUnitedStatesisfadingfromthepack.Althougheveryoneislivingl

下列说法中表述正确的有(　　)万元。外贸企业当期应退的增值税为(　　)万元。