( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

admin2013-06-11 39

问题 ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

选项 A、在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B、对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C、将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D、为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件
E、将客户身份资料带回家临时保管

答案C,D,E

解析 C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于债券的说法中，错误的是（）

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。(　　)

下列关于期权的说法，正确的有()。

下列关于债券市场功能的说法，错误的有()。

下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是(　　)。

目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品属于()。

根据《民法通则》的规定，下列关于民事法律行为的表述错误的是()。

执行有关清算管理规定的职责属于中国人民银行的直接检查监督权。()

对通货膨胀衡量的常用指标有()。

微分方程y"-4y=0的特征根为

毛泽东指出，解决中国一切革命问题的最基本的根据是()。，

下列疾病常有贫血和脾大，除外

根尖距上颌窦底最近的牙是

月经先期气虚证的用方为月经先期肝郁血热证的用方为

A公司主营业务是产品制造与销售，2010年其产品销售收入为5亿元，销售成本为3．6亿元，2010年期初存货为1120万元，期末存货为880万元，则该公司2010年存货周转天数为()天。

1978-2007年世界货物贸易进出口总额增长了()2007年世界货物进出口贸易前十名之和比1978年增长了()

1946年诞生的世界上公认的第1台电子计算机是

PassageThreeWhatisthepublic’sfeelingtowardsgovernmentonpark-closingissue?

( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于债券的说法中，错误的是（）

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )

下列关于期权的说法，正确的有()。

下列关于债券市场功能的说法，错误的有()。

下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是( )。

目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品属于()。

根据《民法通则》的规定，下列关于民事法律行为的表述错误的是()。

执行有关清算管理规定的职责属于中国人民银行的直接检查监督权。()

对通货膨胀衡量的常用指标有()。

微分方程y"-4y=0的特征根为

毛泽东指出，解决中国一切革命问题的最基本的根据是()。，

下列疾病常有贫血和脾大，除外

根尖距上颌窦底最近的牙是

月经先期气虚证的用方为月经先期肝郁血热证的用方为

A公司主营业务是产品制造与销售，2010年其产品销售收入为5亿元，销售成本为3．6亿元，2010年期初存货为1120万元，期末存货为880万元，则该公司2010年存货周转天数为()天。

1978-2007年世界货物贸易进出口总额增长了()2007年世界货物进出口贸易前十名之和比1978年增长了()

1946年诞生的世界上公认的第1台电子计算机是

PassageThreeWhatisthepublic’sfeelingtowardsgovernmentonpark-closingissue?

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。(　　)

下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是(　　)。