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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。
admin
2013-06-11
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问题
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。
选项
A、在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B、对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C、将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D、为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件
E、将客户身份资料带回家临时保管
答案
C,D,E
解析
C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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