首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
admin
2017-10-19
35
问题
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
选项
A、责令改
B、警告
C、罚款
D、取消承销资格
答案
D
解析
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fAyg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
切点证券组合T表示投资者的有效边界是不同的。()
促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。()
当今在西方发达国家,( )已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。
从长期看,资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益,而不是超额收益,因为风险本身被消除了。()
“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票,而将具有浮亏的股票保留下来”属于避免“后悔”心理的决策方式。( )
根据利率期限结构的完全预期理论,上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。()
母基金之下设立若干子基金,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,不用支付转换费用的基金是()。
ETF上市后,基金买入申报数量为()份或其整数倍,不足()份的部分可以卖出。
设立基金管理公司,其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于5亿元人民币。()
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以代理委托人从事证券投资。()
随机试题
甲商场是一大型商场,但其外围场地有限,为满足顾客的停车需要,确定收购相邻的一个停车场乙,若要考虑协同效应,则评估时一般选择的价值类型是()。
关于乳腺增生症的概念,以下哪项是不正确的
某矩形截面简支量,截面尺寸为200mmx500mm,内配4φ20的受力钢筋,钢筋保护层厚度为25mm,则石子粒径应选为()。
背景资料: 某施工单位承担了一项管道光缆线路工程。开工后,项目负责人对施工现场检查时,发现施工人员先逐一打开人井盖进行通风,然后开始下井作业,其中一处施工人员踩踏电缆托板进入人井,另一处井口边摆放的抽水机将积水排放到下水道里。项目负责人指出了施工队的不合
根据财务管理的理论,必要投资收益等于期望投资收益、无风险收益和风险收益之和。()
温州是浙江省降水量最丰富的地区,也是我国的多雨地带。()
(1)x+3y+5z=0,2x+3y+z=0(2)x+3y+5z=0,x+2y+3z=0
Wehave______tothegovernmentforahomeimprovementloan.
A、Askforathree-dayleave.B、Gooutwithhisfriend.C、Watchfilmsathome.D、GotovisitBob.C题目询问男士可能会怎么做。男士说“...rentsome
Inrecentyears,agrowingbodyofresearchhasshownthatourappetiteandfoodintakeareinfluencedbyalargenumberoffact
最新回复
(
0
)