证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2013-09-29 29

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是(　　)。

通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。()

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是()。

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括()

夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为(　　)。

风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的期望值来度量。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

基金的证券交易费用可从基金财产中列支。(　　)

二尖瓣狭窄首先引起（）

下列哪项是不正确的

治疗房宣传导阻滞的药物是()

海关在进出口货物收发货人或其代理人不在场的情况下，对进出口货物进行开拆查验，称为(　　)。

()指构成该颜色的全部光波的总强度。

工人阶级开始登上政治舞台的标志是()。

对某一教师进行评价时，当多数人对这一教师持统一意见，少数人即使有异议，也会改变自己的观点，接受大多数人的观点。这种现象属于()。

坚持独立自主的和平外交政策，必须以()为最高准则。

Applicantswillbeaskedtoprovideinformationonhowtheywilldisseminateinformationtootherstudentsattheiruniversityo

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

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原证券从业资格

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从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是( )。

通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。()

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是()。

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括()

夏普指数以( )作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为( )。

风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的期望值来度量。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

基金的证券交易费用可从基金财产中列支。( )

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海关在进出口货物收发货人或其代理人不在场的情况下，对进出口货物进行开拆查验，称为( )。

()指构成该颜色的全部光波的总强度。

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对某一教师进行评价时，当多数人对这一教师持统一意见，少数人即使有异议，也会改变自己的观点，接受大多数人的观点。这种现象属于()。

坚持独立自主的和平外交政策，必须以()为最高准则。

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从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是(　　)。

夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为(　　)。

基金的证券交易费用可从基金财产中列支。(　　)

海关在进出口货物收发货人或其代理人不在场的情况下，对进出口货物进行开拆查验，称为(　　)。