证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

admin2022-09-19 29

问题证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

选项 A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度

答案B

解析《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定，该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

公开募集基金的基金管理人可以从管理基金的报酬中计提()。

下列说法错误的是()。

下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?()

基金监管的基本原则有()。I．保障投资人利益原则Ⅱ．适度监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．审慎监管原则

开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的()在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

下列关于基金客户档案管理与保密的说法，不正确的是()。

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或其他组织的，该法人或其他组织的净资产应不低于()亿元人民币。

下列不符合慢性胃溃疡合并证的是

A．结膜潮红B．结膜苍白C．结膜黄染D．结膜发绀E．结膜上有出血点、斑寄生虫病

伦理委员会应建立工作程序，所有会议及其决议应有书面记录

某企业向银行借入500万元，期限为5年的款项，借款年利率为8%，每半年计息一次，按复利计算，到期一次还本付息，这笔款项属于企业的(　　)。

下列情况中资产评估机构有权单方解除合同的是()。

导游工作的特点要求导游员具有较强的认识能力，具体包括()

景泰蓝中的“景泰”暗含了()。

意义：符号：载体

单独编址方式又称______。

要在Access数据库中建立"学生成绩表"，包括字段（学号，平时成绩，期末成绩，总成绩），其中平时成绩为0~20分，期末成绩和总成绩均为0~100分，总成绩为平时成绩＋期末成绩×80％。则在创建表时，错误的操作是

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

公开募集基金的基金管理人可以从管理基金的报酬中计提()。

下列说法错误的是()。

下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?()

基金监管的基本原则有()。I．保障投资人利益原则Ⅱ．适度监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．审慎监管原则

开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的()在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

下列关于基金客户档案管理与保密的说法，不正确的是()。

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或其他组织的，该法人或其他组织的净资产应不低于()亿元人民币。

下列不符合慢性胃溃疡合并证的是

A．结膜潮红B．结膜苍白C．结膜黄染D．结膜发绀E．结膜上有出血点、斑寄生虫病

伦理委员会应建立工作程序，所有会议及其决议应有书面记录

某企业向银行借入500万元，期限为5年的款项，借款年利率为8%，每半年计息一次，按复利计算，到期一次还本付息，这笔款项属于企业的( )。

下列情况中资产评估机构有权单方解除合同的是()。

导游工作的特点要求导游员具有较强的认识能力，具体包括()

景泰蓝中的“景泰”暗含了()。

意义：符号：载体

单独编址方式又称______。

要在Access数据库中建立"学生成绩表"，包括字段（学号，平时成绩，期末成绩，总成绩），其中平时成绩为0~20分，期末成绩和总成绩均为0~100分，总成绩为平时成绩＋期末成绩×80％。则在创建表时，错误的操作是

某企业向银行借入500万元，期限为5年的款项，借款年利率为8%，每半年计息一次，按复利计算，到期一次还本付息，这笔款项属于企业的(　　)。