首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
admin
2016-09-20
51
问题
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
选项
A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
B
解析
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素:①合规部门应在银行内部享有正式地位;②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理;③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;④合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gA1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于基金税收的说法中,正确的是()。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为()年。
证券的开盘价格通过()方式产生。
关于债券利率风险,下列表述正确的是()。
1988~1991年这一阶段是我国债券交易市场体系以()为主的发展阶段。
下列关于投资者对于收益要求的说法,不正确的是()。
对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券,按()进行基金资产估值。
基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日,客户申购了3000万元,申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日,基金A进行了1500万元的分红,分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外,基金A在2015年没有其他大额
在某公司2015年度资产负债表中,长期借款为50亿元,应付账款为60亿元,应付债券为30亿元,应付票据为40亿元,则应计入非流动负债的金额为()亿元。
下列关于衍生工具风险的论述中,错误的是()。
随机试题
从一般意义而言,犯罪客观方面的选择要件包括()
商业银行长期所要实现的经营管理目标是()。
根据国务院颁布的《储蓄管理条例》规定,储蓄机构可以办理哪些人民币储蓄业务?
学校里种植了品种繁多的月季花,某兴趣小组想让一株月季开出不同色彩的花,应该采用的技术是()。
阅读下面材料,根据要求写一篇文章。师旷是我国古代著名的音乐家。一天,师旷正为晋平公演奏,忽然听到晋平公叹气说:“有很多东西我还不知道,可我现在已70多岁,再想学也太迟了吧!”师旷笑着答道:“那您就赶紧点蜡烛啊。”晋平公有些不高兴:“你这话什么意思?求知与
下列关于黑盒测试的说法中,正确的是()。
(1)班原计划抽1/5的人参加大扫除,临时又有2个同学主动参加,实际参加扫除的人数是其余人数的1/3。原计划抽( )个同学参加大扫除。
下列关于线性表的叙述中,不正确的是
【S1】【S3】
Two-year-oldAngelicaandAngelinaSabucolovelisteningtostoriesandmusic.Theyalsoknowtheircolorsandcan【D1】______to1
最新回复
(
0
)