下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 30

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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关于交易单位，说法错误的是(　　)。
机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。(　　)
凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。(　　)
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于(　　)。
关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是(　　)。
下列是证券投资基金特点的是(　　)。
上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。
在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。(　　)
记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。(　　)

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患者男，白细胞总数不高，明显的中性粒细胞核左移，淋巴细胞减少，嗜酸性粒细胞消失，其病情可能是()。
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下列定义数组的语句中，正确的是
「これで掃除をしたと言えるの？ちっともきれいになっていないじゃない。」　　「そんなに文句を言うんだったら、自分で　　　　　どう？」
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于交易单位，说法错误的是(　　)。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。(　　)

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。(　　)

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于(　　)。

关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是(　　)。

下列是证券投资基金特点的是(　　)。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。(　　)

记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。(　　)

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A．肝与脾B．心与肾C．肝与肾D．肺与脾“水火既济”说明哪两脏的关系

奥赛罗综合征多见于()

患者坚信自己被异性钟情，并采取相应的行为去追求对方，即使遭到拒绝，仍毫不置疑，反而认为对方在考验自己对爱情的忠诚，仍反复纠缠不休。属于【】

妇科疾病的发生，主要涉及的脏腑为

患者男，白细胞总数不高，明显的中性粒细胞核左移，淋巴细胞减少，嗜酸性粒细胞消失，其病情可能是()。

下列定义数组的语句中，正确的是

「これで掃除をしたと言えるの？ちっともきれいになっていないじゃない。」　　「そんなに文句を言うんだったら、自分で　　　　　どう？」

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

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金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。( )

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。( )

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于( )。

关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是( )。

下列是证券投资基金特点的是( )。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。( )

记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。( )

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