对欺诈客户行为的监管包括( )。 Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务 Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应

admin2022-11-04 30

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。
Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析对欺诈客户行为的监管：①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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根据《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)的有关规定，单位工程完工并具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收申请报告。项目法人应在收到验收申请报告之日起()个工作日内决定是否同意进行验收。

工具用具使用费属于()。

根据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》(SL19—2014)，投资额为3000万元的经营性项目在进行竣工决算时，未完工程投资和预留费用的比例不得超过总概算的()。

下列选项属于降低项目施工成本组织措施的是()。

在流动式起重机吊装重物前必须对其工作位置的地基进行处理，处理后按规定对地面进行()。

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下列公文用语表达不严谨的是()。

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骨盆骨折合并尿道损伤和休克时，处理顺序应是（　　）。

理财规划中的第四个步骤是制定并向客户提交理财方案。当理财师在准备财务建议时，下列选项中，(　　)不属于理财师在第四步骤必须执行的规则。