证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 36

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是()

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。()

公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。()

公司发行的可转换公司债券，在发行结束()后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()

外国公司在中国境内设立分公司时，分公司的登记事项包括：_____、_、_、_____。

治肾虚骨痿，小儿囟门不合，齿迟行迟，宜选

按形成资产法分类,建设投资的组成不包括()。

施工单位在近一年内工程发生()，不得独立中标承建大型水电站主体工程的施工。

下列关于操作风险分类的说法，正确的是()。

某小学取消了各种形式的统考，废除了“百分制”，而代之以“评语+特长+等级”的评价标准。学校的做法()。

企业销售部门发生的业务招待费应计入（）。

Whatwouldhappenifconsumersdecidedtosimplifytheirlivesandspendlessonmaterialgoodsandservices?This(1)_____ist

Today,theTowerofLondonisoneofthemostpopulartourist【C1】______andattractsoverthreemillionvisitorsayear.Itw

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是()

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。()

公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。()

公司发行的可转换公司债券，在发行结束()后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()

外国公司在中国境内设立分公司时，分公司的登记事项包括：___________、___________、___________、___________。

治肾虚骨痿，小儿囟门不合，齿迟行迟，宜选

按形成资产法分类,建设投资的组成不包括()。

施工单位在近一年内工程发生()，不得独立中标承建大型水电站主体工程的施工。

下列关于操作风险分类的说法，正确的是()。

某小学取消了各种形式的统考，废除了“百分制”，而代之以“评语+特长+等级”的评价标准。学校的做法()。

企业销售部门发生的业务招待费应计入（）。

Whatwouldhappenifconsumersdecidedtosimplifytheirlivesandspendlessonmaterialgoodsandservices?This(1)_____ist

Today,theTowerofLondonisoneofthemostpopulartourist【C1】______andattractsoverthreemillionvisitorsayear.Itw

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

外国公司在中国境内设立分公司时，分公司的登记事项包括：_____、_、_、_____。