证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 [2012年3月真题]

admin2013-08-04 43

问题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 [2012年3月真题]

选项 A、介绍业务规则制度
B、内部控制制度
C、结算制度
D、合规检查制度

答案A,B,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gQog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

1993年12月29日第八届全国人大常委会第五次会议通过的《中华人民共和国公司法》于()起开始施行。
缴纳企业所得税,按年计算,分月或者分季预缴。月份或者季度终了后15日内预缴,年度终了后()个月内汇算清缴,多退少补。
企业所得税是指对取得应税所得实行独立经济核算的(),就其生产、经营的纯收益所得额和其他所得税额征收的一种税。
2011年4月，甲公司与乙公司约定一份购销合同，内容为：甲公司向乙公司提供200台设备，单价1万元；乙公司在订立合同时先向甲公司支付定金50万元，甲公司在向乙公司提供全部合格设备后7天内，乙公司一次性支付全部货款。双方如有违约，违约方向守约方支付10万元违
我国《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵循()原则。
拍卖标的有瑕疵未声明的，受损害的买受人请求赔偿的诉讼时效期间为()年。
注册资产评估师和所在的资产评估机构的下列行为中，属于采用不正当手段争揽业务的是()。
以财务报告为目的的评估，是指注册资产评估师基于企业会计准则或相关会计核算、披露要求，运用评估技术，对财务报告中各类资产和负债的公允价值或特定价值进行分析、估算，并发表专业意见的行为和过程。以财务报告为目的的评估主要包括()。
某企业2012年2月15日收到一张面值为100000元、6个月到期、年利率10％的商业承兑汇票。4月15日，企业持商业汇票向银行贴现，贴现率为12％，贴现额存入银行，该贴现业务对本期利润的影响额是()元。

随机试题

常用熔炼铸造合金的其他铁合金材料不包括()。
“阳脉之海”指的是
新的《海洋法公约》规定专属经济区的范围为()。
质量为m，长为2l的均质细杆初始位于水平位置，如图所示。A端脱落后，杆绕轴B转动。当杆转到铅垂位置时，AB杆角加速度的大小为()。
按增值税出口退税现行相关规定，对于按照“免、抵、退”方法进行出口退税税务处理的计算过程下列说法正确的是(　　)。
（）对于世味年来薄似纱相当于达观对于（）
长时记忆的信息暂时存储在()。
1928年，蔡元培在南主持召开第一次全国教育会议，通过了()。
在VisualFoxPro中，为了将表单从内存中释放(清除)，可将表单中退出命令按钮的Click事件代码设置为
Whatcanyouinferfromthetext?WhichofthefollowingisagoodtasteofdressinginAmerica?

最新回复(0)

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 [2012年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

1993年12月29日第八届全国人大常委会第五次会议通过的《中华人民共和国公司法》于()起开始施行。

缴纳企业所得税,按年计算,分月或者分季预缴。月份或者季度终了后15日内预缴,年度终了后()个月内汇算清缴,多退少补。

企业所得税是指对取得应税所得实行独立经济核算的(),就其生产、经营的纯收益所得额和其他所得税额征收的一种税。

我国《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵循()原则。

拍卖标的有瑕疵未声明的，受损害的买受人请求赔偿的诉讼时效期间为()年。

注册资产评估师和所在的资产评估机构的下列行为中，属于采用不正当手段争揽业务的是()。

某企业2012年2月15日收到一张面值为100000元、6个月到期、年利率10％的商业承兑汇票。4月15日，企业持商业汇票向银行贴现，贴现率为12％，贴现额存入银行，该贴现业务对本期利润的影响额是()元。

常用熔炼铸造合金的其他铁合金材料不包括()。

“阳脉之海”指的是

新的《海洋法公约》规定专属经济区的范围为()。

质量为m，长为2l的均质细杆初始位于水平位置，如图所示。A端脱落后，杆绕轴B转动。当杆转到铅垂位置时，AB杆角加速度的大小为()。

按增值税出口退税现行相关规定，对于按照“免、抵、退”方法进行出口退税税务处理的计算过程下列说法正确的是( )。

（）对于世味年来薄似纱相当于达观对于（）

长时记忆的信息暂时存储在()。

1928年，蔡元培在南主持召开第一次全国教育会议，通过了()。

在VisualFoxPro中，为了将表单从内存中释放(清除)，可将表单中退出命令按钮的Click事件代码设置为

Whatcanyouinferfromthetext?WhichofthefollowingisagoodtasteofdressinginAmerica?

按增值税出口退税现行相关规定，对于按照“免、抵、退”方法进行出口退税税务处理的计算过程下列说法正确的是(　　)。