下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

admin2019-04-09 62

问题下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅱ项应当是“现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责”，错误。ⅠⅢⅣ选项均为规定中不得非公开发行股票的情况，除此之外，还应当包括：①上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。②最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。③严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。()

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。()

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我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。(　　)

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