首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中,正确的是( )。
下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中,正确的是( )。
admin
2018-10-21
62
问题
下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中,正确的是( )。
选项
A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此,B、D项说法错误。第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此,C项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gVwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
1987年10月,财政部在()发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
某股份公司因2014年度出现亏损,董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告Ⅲ.证券公司应当由专门的
根据发行主体的不同,债券可分为()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.可转换债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.公司债券
下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
下列关于债券票面价值的说法中,错误的是()。Ⅰ.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额Ⅱ.票面金额定得较小,发行成本也就较小Ⅲ.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买Ⅳ.债券票面金额的确定要根据债券的发
下列选项中,属于金融市场特点的是()。
《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,可分为()三个标准。Ⅰ.5亿元Ⅱ.5000万元Ⅲ.1亿元Ⅳ.3000万元
随机试题
Universitiesareinaseeminglyself-contradictoryposition.AsStefanCollinipointsoutinhisbook,theseancient【C1】________
A.清热凉血解毒B.养阴清肠C.温中清肠,调气化滞D.温补脾肾,收涩固肠痢下赤白脓血,脐腹灼痛,虚坐努责,心烦口干,舌红绛少苔,脉细数者,治法应选
诃子
根据《建设工程监理规范》,监理规划应在()后开始编制。
日常业务处理的任务主要包括()。
试论述西方心理学的各个理论流派。
多元智能理论的提出者是()。
请结合下面的材料,向学生做一次演讲,写一篇不少于400字的演讲稿。题目自拟。习近平总书记指出:“优秀传统文化是一个国家、一个民族传承和发展的根本,如果丢掉了,就割断了精神命脉。”文化自信是一个国家、一个民族发展中更基本,更深沉、更持久的力量。
A、 B、 C、 D、 B前两行均只包含两类图形:三角形与四边形。故第三行也应只有两类图形,即六边形与四边形,符合题意的是B项。
若α1,α2,α3是三维线性无关的列向量,A是三阶方阵,且Aα1=α1+α2,Aα2=α2+α3,Aα3=α3+α1,则|A|=_______.
最新回复
(
0
)