证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的

admin2012-03-29 47

问题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

欧洲证券分析师公会简称及其总部所在地分别为()。

CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。

通货膨胀对社会经济产生的影响主要有()。

与基本分析相比,技术分析具有()的特点。

资产投入使用后,由于使用磨损和自然力的作用,其物理性能会不断下降,价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的()。

申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的()。

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括()。

无纸化发行的情况下，股份交收以()为要件。

患者喘逆上气，胸胀或痛，痰吐黏稠，伴有形寒身痛，身热烦闷，口渴，苔薄白或黄，质红，脉浮数或滑。治宜选用

患者男性，30岁，以“反复腹痛10年”为主诉入院，腹痛表现为右下腹和脐周为主的绞痛，伴腹泻，便为糊状，无脓血，偶有低热。查体右下腹触及包块。本病可见的并发症有

关于内陷的含义，最为确切的是

Windows提供了两个十分有效的文件管理工具，它们是()。

可用来简化协方差矩阵的方法的是()。

一个安静、稳重、动作缓慢、不易激动、情绪不易外露的人，其气质类型属于()。

蓝天市文化局和公安局在2006年的一次联合执法中发现本市B区的楚天歌舞厅存在安全隐患，以共同名义给予2000元罚款，楚天歌舞厅不服，向B区人民政府提交复议申请。下列说法正确的是(　　)。

旗开得胜：马到成功

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与基本分析相比,技术分析具有()的特点。

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发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括()。

无纸化发行的情况下，股份交收以()为要件。

患者喘逆上气，胸胀或痛，痰吐黏稠，伴有形寒身痛，身热烦闷，口渴，苔薄白或黄，质红，脉浮数或滑。治宜选用

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一个安静、稳重、动作缓慢、不易激动、情绪不易外露的人，其气质类型属于()。

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蓝天市文化局和公安局在2006年的一次联合执法中发现本市B区的楚天歌舞厅存在安全隐患，以共同名义给予2000元罚款，楚天歌舞厅不服，向B区人民政府提交复议申请。下列说法正确的是(　　)。