期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 47

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

生核桃粉

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

政府补助的主要形式包括税收返还，增值税出口退税等。()

参与建造苏州狮子林的是元代画家()。

“有用即真理”是()。

下面关于政府职能与行政权力关系的表述正确的有（）。

OntheTrainThenighttrainfromGlasgowwassocrowdedthatDonald,whowasonhiswaytoLondontofindatemporaryjobfort

Newvehiclesmust______withcertainstandardsforenvironmentalprotection.

NamesinAmericaMostparentsintheUnitedStatesgivetheir【T1】______________afirst,middleandlastnamewhentheya

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

生核桃粉

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

政府补助的主要形式包括税收返还，增值税出口退税等。()

参与建造苏州狮子林的是元代画家()。

“有用即真理”是()。

下面关于政府职能与行政权力关系的表述正确的有（）。

OntheTrainThenighttrainfromGlasgowwassocrowdedthatDonald,whowasonhiswaytoLondontofindatemporaryjobfort

Newvehiclesmust______withcertainstandardsforenvironmentalprotection.

NamesinAmericaMostparentsintheUnitedStatesgivetheir【T1】______________afirst,middleandlastnamewhentheya

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。