( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

admin2022-10-25 32

问题 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

选项 A、专业性原则
B、公正性原则
C、主观性原则
D、独立性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。

基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

和__是现代金融体系的两大运作载体。()

下列关于基金市场营销的表述，错误的有()。[2013年9月证券真题]

基金市场营销的()是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。[2016年4月真题]

基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，被称为()

在进行信息披露时，开放式基金每月公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每()个月公布变更的招募说明书。

下列关于基金销售机构的销售策略，说法错误的是()。

如果预见到人体试验有可能对受试者造成较严重的伤害，采取的正当措施是

下列说法正确的是

关于地下建筑防水工程中塑料板防水层铺设应符合的规定，下列叙述错误的有()。

苏州某贸易公司进口石墨盘一批，在报关前得知其中两箱是加拿大公司发错货，发错的两箱货应：

下列属于票据诈骗罪客观方面表现的有()。[2015年5月真题]

_，虚室有余闲。久在樊笼里，_。(陶渊明《归园田居》)

警民结合的形式主要有(　　)。

Ithinknobodywantstohavetheirnewcar______．

( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

基金法律法规职业道德与业务规范

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下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。

基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

__________和____________是现代金融体系的两大运作载体。()

下列关于基金市场营销的表述，错误的有()。[2013年9月证券真题]

基金市场营销的()是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。[2016年4月真题]

基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，被称为()

在进行信息披露时，开放式基金每月公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每()个月公布变更的招募说明书。

下列关于基金销售机构的销售策略，说法错误的是()。

如果预见到人体试验有可能对受试者造成较严重的伤害，采取的正当措施是

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苏州某贸易公司进口石墨盘一批，在报关前得知其中两箱是加拿大公司发错货，发错的两箱货应：

下列属于票据诈骗罪客观方面表现的有()。[2015年5月真题]

_________，虚室有余闲。久在樊笼里，_________。(陶渊明《归园田居》)

警民结合的形式主要有( )。

Ithinknobodywantstohavetheirnewcar______．

和__是现代金融体系的两大运作载体。()

_，虚室有余闲。久在樊笼里，_。(陶渊明《归园田居》)

警民结合的形式主要有(　　)。