某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 40

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

以下不属于电子商务安全要素的是()

理性认识的形式是()

可促进小肠腔内胰脂肪酶消化脂肪的主要物质是()

A、＜100mlB、＜400mlC、＞750mlD、＞2500mlE、＞3000ml肾盂肾炎病人多喝水每日尿量（）

合同分析是从()的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求，使合同能符合日常工程管理的需要。

在教育史上，一般都把夸美纽斯的《大教学论》作为教育学成为一门独立学科的标志。()

关于哲学上的“价值”概念，下列说法正确的是()

Forthosewhoregardtheal-JazeeraTVchannelasabiased,anti-westernmouthpieceforOsamabinLaden,theannouncementthati

ThepeoplewhorunFacebookarefuriousaboutanewmoviethatdepictstheexistenceofFace-book.They’reupsetbecausemuchof

A、Britishpeoplefromallclassesreadnewspapers.B、Newspaperleadingisahabitofmainlymiddleclasses.C、Lowerclassesseld

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取( )等措施后应当及时报告中国证监会。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

以下不属于电子商务安全要素的是()

理性认识的形式是()

可促进小肠腔内胰脂肪酶消化脂肪的主要物质是()

A、＜100mlB、＜400mlC、＞750mlD、＞2500mlE、＞3000ml肾盂肾炎病人多喝水每日尿量（）

合同分析是从()的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求，使合同能符合日常工程管理的需要。

在教育史上，一般都把夸美纽斯的《大教学论》作为教育学成为一门独立学科的标志。()

关于哲学上的“价值”概念，下列说法正确的是()

Forthosewhoregardtheal-JazeeraTVchannelasabiased,anti-westernmouthpieceforOsamabinLaden,theannouncementthati

ThepeoplewhorunFacebookarefuriousaboutanewmoviethatdepictstheexistenceofFace-book.They’reupsetbecausemuchof

A、Britishpeoplefromallclassesreadnewspapers.B、Newspaperleadingisahabitofmainlymiddleclasses.C、Lowerclassesseld

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。