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期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有( )。
期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有( )。
admin
2018-03-20
37
问题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有( )。
选项
A、占用、挪用客户委托资产
B、以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
C、接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；④占用、挪用客户委托资产；⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；⑥以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；⑧法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hcEg777K
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期货法律法规
期货从业资格
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