基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

admin2014-05-21 48

问题基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

选项 A、采用抽奖的方式进行基金销售
B、以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的收费水平
C、在销售基金时给予投资人折扣
D、在销售基金时进行广告宣传

答案A,B,C

解析基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形是：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定其他禁止的情形。

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基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()

封闭式基金期满终止，清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。

证券投资者参与证券投资的目的不是()

股票实际上代表了股东对股份公司的()

在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以()买卖的。

股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。()

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。()

下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是()

资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担的风险大小”这一基本原则的多种途径。()

A、胸骨左缘第2肋间处B、心尖区C、胸骨右缘第2肋间处D、胸骨左缘第3、第4肋间处E、胸骨体下端近剑突稍偏右或稍偏左处三尖瓣区

葡萄糖分子中一个葡萄糖单位经糖酵解途径分解成乳酸时能净产生多少ATP

招标工程项目，其标底的作用是

如果委托人裉据工程咨询单位提供的符合合同要求的咨询报告作出决策造成了损失()。

财务成果可能表现为盈利，也可能表现为亏损。()

当债务人无法按原有合同履约时，商业银行为了降低客户违约风险引致的损失，对原有贷款结构进行调整、重新安排、重新组织的过程是()。

可转换债券中设置赎回条款，主要是为了促使债券持有人转换股份，同时锁定发行公司的利率损失。()

文学大多数时候不是表现为、有条不紊、分门别类，不是着各种方法的一种固定的软件程序，而实在是源于生命内部的深刻感动。填入划横线部分最恰当的一项是：

东汉初年，()在产铁地南阳任太守，他推广水利鼓风用的水排，用水少，见功多，是冶铁技术史上一项重大改革。

1947年7月，中国共产党在河北省平山县召开全国土地会议，会上制定和通过了《中国土地法大纲》，该大纲确立的土地制度是

基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()

封闭式基金期满终止，清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。

证券投资者参与证券投资的目的不是()

股票实际上代表了股东对股份公司的()

在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以()买卖的。

股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。()

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。()

下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是()

资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担的风险大小”这一基本原则的多种途径。()

A、胸骨左缘第2肋间处B、心尖区C、胸骨右缘第2肋间处D、胸骨左缘第3、第4肋间处E、胸骨体下端近剑突稍偏右或稍偏左处三尖瓣区

葡萄糖分子中一个葡萄糖单位经糖酵解途径分解成乳酸时能净产生多少ATP

招标工程项目，其标底的作用是

如果委托人裉据工程咨询单位提供的符合合同要求的咨询报告作出决策造成了损失()。

财务成果可能表现为盈利，也可能表现为亏损。()

当债务人无法按原有合同履约时，商业银行为了降低客户违约风险引致的损失，对原有贷款结构进行调整、重新安排、重新组织的过程是()。

可转换债券中设置赎回条款，主要是为了促使债券持有人转换股份，同时锁定发行公司的利率损失。()

文学大多数时候不是表现为________、有条不紊、分门别类，不是________着各种方法的一种固定的软件程序，而实在是源于生命内部的深刻感动。填入划横线部分最恰当的一项是：

东汉初年，()在产铁地南阳任太守，他推广水利鼓风用的水排，用水少，见功多，是冶铁技术史上一项重大改革。

1947年7月，中国共产党在河北省平山县召开全国土地会议，会上制定和通过了《中国土地法大纲》，该大纲确立的土地制度是

文学大多数时候不是表现为、有条不紊、分门别类，不是着各种方法的一种固定的软件程序，而实在是源于生命内部的深刻感动。填入划横线部分最恰当的一项是：