下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有( )。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕 Ⅲ.

admin2022-03-23  39

问题 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有(          )。
Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕
Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕
Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析
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