开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 24

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。()

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。(　　)

在行为金融理论中，投资者可以根据()变化的情况修正增加的预测模型。

机构投资者买卖基金的税收包括()。

开放式基金的交易种类可以划分为(　　)。

证券投资基金市场营销的中心是()。

如基金运作发生的费用()基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》相关规定，证券投资基金持有的金融资产包括(　　)。

()是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

T日闭市后，托管人通过(　　)接收交易数据。

有下列情形之一的，不予医师执业注册，除了

以下各项中，属于注册税务师执业文书的有()。

关于我国在就业和失业方面规的说法，错误的是()。

根据我国《宪法》和有关法律的规定，下列选项表述正确的是()。

下列全国性法律不适用于香港特别行政区的是()

以下关于宣告死亡法律后果的表述中不正确的是()。

下列程序的循环次数是______。x=2;do{x=x*x;}while(!x);

Thesteadilyrisingcostoflaboronthewaterfronthasgreatlyincreasedthecostofshippingcargobywater.

这位古希腊哲学家似乎能够用简单的文字来表达复杂的思想。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。()

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。( )

在行为金融理论中，投资者可以根据()变化的情况修正增加的预测模型。

机构投资者买卖基金的税收包括()。

开放式基金的交易种类可以划分为( )。

证券投资基金市场营销的中心是()。

如基金运作发生的费用()基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》相关规定，证券投资基金持有的金融资产包括( )。

()是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

T日闭市后，托管人通过( )接收交易数据。

有下列情形之一的，不予医师执业注册，除了

以下各项中，属于注册税务师执业文书的有()。

关于我国在就业和失业方面规的说法，错误的是()。

根据我国《宪法》和有关法律的规定，下列选项表述正确的是()。

下列全国性法律不适用于香港特别行政区的是()

以下关于宣告死亡法律后果的表述中不正确的是()。

下列程序的循环次数是______。x=2;do{x=x*x;}while(!x);

Thesteadilyrisingcostoflaboronthewaterfronthasgreatlyincreasedthecostofshippingcargobywater.

这位古希腊哲学家似乎能够用简单的文字来表达复杂的思想。

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。(　　)

开放式基金的交易种类可以划分为(　　)。

按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》相关规定，证券投资基金持有的金融资产包括(　　)。

T日闭市后，托管人通过(　　)接收交易数据。