首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
admin
2022-01-10
26
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ikLg777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略
基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()人民币,且在境外资产管理行业从业10年以上。
QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。
基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。
下列不属于我国证券投资基金早期发展阶段的特点的是()。
当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在()。
按()进行分类,可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金。
对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于______万元人民币,在境内外资产管理行业从业_____年以上。()
下列关于切线分析的说法中,正确的是()。
随机试题
王水的氧化能力强于浓硝酸,能溶解金和铂。 ()
庆父不死,______。(《左传》)
DearMr.Mills,InreplytoyourletterofApril20,Iwould【21】toinform(通知)youthattherearea【22】ofbeautifulsummerco
在五味中,有毒中药占有较高比例的是
A.举B.按C.循D.寻E.推
港口工程质量检验中,施工企业在开工前应对单位工程和分部、分项工程做出明确划分,()据此进行质量控制和检验。
微机中内存储器指的就是只读存储器(ROM)。()
商业银行应当按月向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息,包括但不限于()。
以下不属于国际金融机构的是()。
只针对特定的对象提出的要求指的是()。
最新回复
(
0
)