下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

admin2018-09-28 85

问题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

选项 A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值。1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息

答案C

解析《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，“金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人”。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

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风险计量既需要对单笔交易承担的风险进行计量，也要对组合层面、银行整体层面承担的风险水平进行评估，也就是通常所说的()。

外部数据是从各个业务系统中抽取的、与风险管理相关的数据信息。()

通常，风险限额管理包括()三个环节。

下列关于商业银行内部审计独立性的表述，错误的是()。

商业银行的内部评级体系能够在信用风险管理的()方面发挥重要作用。

贷款组合层面的行业风险应关注的因素包括()。

银行的存贷款业务应归入()账户。

某商业银行2011年度营业总收入为6亿元；2012年度营业总收入为8亿元，其中包括银行账户出售长期持有债券实现的净收益1亿元；2013年度营业总收入为5亿元，则根据基本指标法，该行2014年应持有的操作风险资本为()万元。

专项准备是指根据《贷款风险分类指导原则》对贷款进行风险分类后，按每笔贷款损失的程度计提的用于弥补专项损失的准备。特种准备指针对某一国家、地区、行业或某一类贷款风险计提的准备。()

_是税收这种特殊分配手段本质的体现，是实现税收无偿征收的保证，_是无偿性和强制性的必然要求。()

Fromchildhoodtooldage,wealluselanguageasameansofbroadeningourknowledgeofourselvesandtheworldaboutus.When

对于急性胰腺炎，下列叙述正确的是

四磨汤的功效

药物剂型对药物胃肠道吸收影响因素不包括（）。

依法必须进行招标的项目，招标人应当从确定中标人之日起()日内，向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。

[2007年第17题]某多层住宅楼主体结构外的阳台，结构底板水平投影面积是12m2，其建筑面积应该是下列哪一种?

如图所示电路中，已知US=12V，IS1=2A，IS2=8A，R1=12Ω，R2=6Ω，R3=8Ω，R4=4Ω。取节点3为参考点，节点1的电压Un1为()。

金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪,不用认定犯罪数额,而根据犯罪情节决定刑罚。()

产品组合()的增加意味着生产和经营成本的增加和管理难度的加大。

江苏省近五年粮食面积减少总量是多少万亩?根据现实粮食种植规模的计算方法，小麦与水稻的播种面积相差多少万亩?

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_________是税收这种特殊分配手段本质的体现，________是实现税收无偿征收的保证，_________是无偿性和强制性的必然要求。()

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