期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

admin2021-04-29 36

问题期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

选项 A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
②未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
④未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

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期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的()。

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。()

期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。()

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()

下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是()。

拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。[2012年5月真题]

男性，38岁，左腹股沟区发现4cm×6cm大小肿物，行肿物切除术后感大腿前部麻木，2周后站立或行走时感膝关节伸直障碍，考虑为

影响财务净现值指标计算结果的主要因素包括()。

承包商计算索赔费用常用的方法是(　　)。

不属于建设工程监理规划编写要求的是:()。

一对孔和轴，图纸上规定孔的尺寸为，轴的尺寸为。生产合格的孔、轴在装配中是如何配合并求出其极值。

注册会计师在确定审阅程序的性质、时间和范围时，应当考虑下列因素()。

意识可以被看成是()状态下的觉知。

Inthefollowingstatementsaboutmotivation,whichoneisNOTtrue?

Thatwasthemost(attract)______novelIcouldthinkof.

期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的()。

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。()

期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。()

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()

下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是()。

拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。[2012年5月真题]

男性，38岁，左腹股沟区发现4cm×6cm大小肿物，行肿物切除术后感大腿前部麻木，2周后站立或行走时感膝关节伸直障碍，考虑为

影响财务净现值指标计算结果的主要因素包括()。

承包商计算索赔费用常用的方法是( )。

不属于建设工程监理规划编写要求的是:()。

一对孔和轴，图纸上规定孔的尺寸为，轴的尺寸为。生产合格的孔、轴在装配中是如何配合并求出其极值。

注册会计师在确定审阅程序的性质、时间和范围时，应当考虑下列因素()。

意识可以被看成是()状态下的觉知。

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Thatwasthemost(attract)______novelIcouldthinkof.

承包商计算索赔费用常用的方法是(　　)。