在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

admin2013-05-17 50

问题在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

选项 A、公司近3年的财务情况
B、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
C、会计师事务所对公司近3年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
D、公司近3年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况

答案B,C,D

解析根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》第二条，公司应当向中国证监会提交公司近3年及近1月的财务情况。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。

根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()

买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

资产评估报告是评估机构在评估工作中出具的专业报告。()

某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是()。

基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。()

针对审计过程中发现的错报，注册会计师以下做法不恰当的是()。

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女，30岁，妊娠28周，产前检查均正常，咨询监护胎儿情况最简单的方法，应指导其采用

自相矛盾是指在同一思维或论辩过程中，同一主体针对同一对象作出两个互相否定的断定。下列()项断定包含自相矛盾。

某贸易公司有三个销售部门，全年分别销售某种重型机械38台、49台和35台，问该公司当年销售该重型机械数量最多的月份，至少卖出了多少台?()

下列叙述中正确的是

Access字段名的最大长度为______。

ThenumberofimmigrantslivingintheUSAhasrisenby16percentoverthelastfiveyears,fueledlargelybyrecentarrivalsf

在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。

根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()

买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

资产评估报告是评估机构在评估工作中出具的专业报告。()

某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是()。

基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。()

针对审计过程中发现的错报，注册会计师以下做法不恰当的是()。

下列有关Word2010查找与替换功能叙述中，正确的是()

具有转运外源性甘油三酯功能的脂蛋白是

女，30岁，妊娠28周，产前检查均正常，咨询监护胎儿情况最简单的方法，应指导其采用

自相矛盾是指在同一思维或论辩过程中，同一主体针对同一对象作出两个互相否定的断定。下列()项断定包含自相矛盾。

某贸易公司有三个销售部门，全年分别销售某种重型机械38台、49台和35台，问该公司当年销售该重型机械数量最多的月份，至少卖出了多少台?()

下列叙述中正确的是

Access字段名的最大长度为______。

ThenumberofimmigrantslivingintheUSAhasrisenby16percentoverthelastfiveyears,fueledlargelybyrecentarrivalsf

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