证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

admin2014-06-12 0

问题证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

选项 A、风险隔离
B、合规检查
C、内部控制
D、业务规则

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

期货法律法规

期货从业资格

甲欠乙债务30万元，以自有的一艘轮船为乙设定了抵押，合同签订后，双方一直没有到有关部门办理抵押登记，关于该抵押效力的下列表述中，正确的是()。

金融类企业的下列资产中，不需要按照规定办理企业国有资产产权登记的是()。

有权创设限制人身自由的行政处罚的规范性文件是()。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

著有《干金要方》、《千金翼方》的著名道士是()

【】是企业产品开发的军事路线图，指引产品开发的方向。

独立自主的和平外交政策，是我国对外交往活动的根本准则。()

简述土地承包经营权的概念与特征。

上下磨牙磨损严重，无法在近远中边缘嵴预备出牙合支托凹时，牙合支托可以设计在

流脑的主要传播途径是(　　)

依据提单上收货人的抬头写法不同，可将提单分为(　　)。

模板支架施工中，正确的做法是()。

在1945年党的七大上，首次对毛泽东思想的科学内涵作出界定的是()。

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依据提单上收货人的抬头写法不同，可将提单分为( )。

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