关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ．不公平对待不同投资组

admin2017-10-08 28

问题关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。
Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ．不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ．对有关客户的身份证明材料予以保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案B

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。Ⅰ、Ⅱ的表述错误。
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送属于投资合规性风险。Ⅲ的表述正确。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，反洗钱合规性风险管理措施主要包括以下内容：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。Ⅳ的表述正确。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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证券和资金结算实行()结算原则。

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

衍生工具只要支付少量保证金或权利金就可以买入，这是衍生工具的()特点。

下列关于交易所发行未上市品种的基金资产估值的说法错误的是()。

下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。

Thewinnerofthecompetitionisentitledto（免费去美国旅行）.

诊断宫颈糜烂应同时表示糜烂的和。

男性，32岁。下楼时，不慎会阴部骑跨在栏杆上，立即出现尿道口滴血，之后不能排尿，发生尿潴留。体检发现：会阴部、阴茎和阴囊明显肿胀。若患者术后3周发生排尿困难，尿线变细，可做哪项处理

一患儿发热3天后出皮疹，皮疹位于颈部、面部、躯干、四肢、手心、足心，体温不退。该病常见并发症不包括

《中华人民共和国药典》2000版规定软胶囊剂的崩解时限为

根据《建设工程质量管理条例》，设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当()。

寨子村于2005年6月换届选举产生了新一届村委会。2006年6月村主任李某因故辞职，张某经法定程序当选为村主任。2007年6月，张某因不称职被依法罢免。王某于同月当选为新村主任。根据现行规定，王某的任期应当到（）结束。

若向量a=(1，1)，b=(-1，1)，c=(4，2)，则c=()。

班级集体越大，情感纽带的力量就越弱。()

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