根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

admin2021-07-16 74

问题根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
(1)接受他人委托从事证券投资；
(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

因受限于政策和运营只能销售自己的产品，客户如果通过直销购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。而且由于产品相对单一，较难给予客户全面的配置建议。这属于哪一种基金销售方式?()

基金管理公司的注册资本不低于()，且必须为实缴货币资本。

基金信息披露应当遵循的原则不包括()。

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100％比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1．0％。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购费用为()。

对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

按照()的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长个交易日。()

相对估值法常用的指标包括()。Ⅰ．市盈率Ⅱ．市净率Ⅲ．市售率Ⅳ．市值回报增长比

M受体兴奋时的效应是：

A．缺氧所致B．以全身严重中毒症状为特征C．皮肤发凉、发硬D．牙关紧闭，苦笑面容E．进行性呼吸困难，呼吸衰竭新生儿破伤风

引起沙门菌食物中毒的食物是

药师在合理用药中的关键作用不包括（　　）。

明挖爆破时，准备信号是()。

培育合格的市场主体，是建立社会主义市场经济体制的基础性工程，市场主体中最基本的是()。

唐律中区分强盗、窃盗、受财枉法、受财不枉法、受所监临、坐赃（“六赃”）的依据是()

Accordingtotheauthor,allof-thefollowingevidencerelatingtothefirstbirdswasfoundEXCEPTTheword"preserved"inli

【1】【10】

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

因受限于政策和运营只能销售自己的产品，客户如果通过直销购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。而且由于产品相对单一，较难给予客户全面的配置建议。这属于哪一种基金销售方式?()

基金管理公司的注册资本不低于()，且必须为实缴货币资本。

基金信息披露应当遵循的原则不包括()。

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100％比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1．0％。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购费用为()。

对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

按照()的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_____个交易日；案情复杂的，可以延长____个交易日。()

相对估值法常用的指标包括()。Ⅰ．市盈率Ⅱ．市净率Ⅲ．市售率Ⅳ．市值回报增长比

M受体兴奋时的效应是：

A．缺氧所致B．以全身严重中毒症状为特征C．皮肤发凉、发硬D．牙关紧闭，苦笑面容E．进行性呼吸困难，呼吸衰竭新生儿破伤风

引起沙门菌食物中毒的食物是

药师在合理用药中的关键作用不包括（ ）。

明挖爆破时，准备信号是()。

培育合格的市场主体，是建立社会主义市场经济体制的基础性工程，市场主体中最基本的是()。

唐律中区分强盗、窃盗、受财枉法、受财不枉法、受所监临、坐赃（“六赃”）的依据是()

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【1】【10】

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长个交易日。()

药师在合理用药中的关键作用不包括（　　）。