首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2019-03-14 22

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向(　　)提交书面报告。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。(　　)

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。

我国膳食结构以植物性食物为主，由于植物性食物中草酸和植酸含量高，可促进钙的吸收。()

男性，23岁。5天前受凉后出现咳嗽、低热及右胸刺痛，后感活动后气促。查体：右下肺语颤减弱，叩诊呈浊音，浊音上方可及支气管呼吸音，其下方呼吸音减弱以至消失，以下最可能的诊断是

原核生物翻译过程中，促进核蛋白体大、小亚基分离的物质是

中国证监会于2013年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪家公司的申请依法不应被批准?()

价值工程中的必要功能和不必要功能是按()分类的。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

下列情形中，人民警察不得使用武器的有()。

五个一位正整数之和为30，其中两个数为1和8，而这五个数的乘积为2520，则其余三个数为()

—Readthearticlebelowaboutpublicimage.—Choosethebestwordtofilleachgap,fromA,B,CorD.—Foreachquestion19—33,

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向( )提交书面报告。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。( )

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。

我国膳食结构以植物性食物为主，由于植物性食物中草酸和植酸含量高，可促进钙的吸收。()

男性，23岁。5天前受凉后出现咳嗽、低热及右胸刺痛，后感活动后气促。查体：右下肺语颤减弱，叩诊呈浊音，浊音上方可及支气管呼吸音，其下方呼吸音减弱以至消失，以下最可能的诊断是

原核生物翻译过程中，促进核蛋白体大、小亚基分离的物质是

中国证监会于2013年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪家公司的申请依法不应被批准?()

价值工程中的必要功能和不必要功能是按()分类的。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

下列情形中，人民警察不得使用武器的有()。

五个一位正整数之和为30，其中两个数为1和8，而这五个数的乘积为2520，则其余三个数为()

—Readthearticlebelowaboutpublicimage.—Choosethebestwordtofilleachgap,fromA,B,CorD.—Foreachquestion19—33,

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向(　　)提交书面报告。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。(　　)

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。