证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(　　)年。

admin2009-11-19 28

问题证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(　　)年。

选项 A、5
B、10
C、15
D、20

答案D

解析证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kPFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需()。
用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是()。
以下关于旗形的说法中，正确的有()。Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大
违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是()。Ⅰ．责任保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．保证保险Ⅳ．意外伤害保险
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对()作出约定。Ⅰ．服务方式Ⅱ．报酬支付Ⅲ．投诉处理Ⅳ．服务期限
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时的收费环节的说法不正确的是()。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。Ⅰ．向客户建议适当的投资组合Ⅱ．向客户进行理财规划建议Ⅲ．向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ．接受客户全权委托，管理
近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革
信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

随机试题

有如下类定义：classB{private:voidfun1(){}protected:voidfun2(){}public:voidfun3(){}
从课程表现形式来看，学校的校风、学风属于()。
下述哪种情况不是应用组织扩张器的适应证
女，28岁。水肿1周，伴肉眼血尿3天。起病前1周有上呼吸道感染病史。BP155／95mmHg，尿红细胞满视野，尿蛋白4．3g／d，血Cr128μmmol／L，Alb28g，／L，补体C3下降。最合理的处理是
上消化道出血可单纯表现为呕血或黑粪，也可两者兼有，这取决于
下列工作属于审核记账员职责的是()。
【张骞通西域】南京大学2006年中国古代史真题；兰州大学2013年中国史基础真题；安徽师范大学2015年中国史真题
在广播式网络中，一个节点广播信息，其他节点都可以接收到信息，其原因是
Yearsofexperiencehavetaughtushowimportantbusinessmeetingsare.That’swhywe’vedevelopedauniqueMeetingGuide.Itof
A、Thestatepaysthestudentsfortheireducationfees.B、Theyhavetobesupportedbytheirparentstofinisheducation.C、They

最新回复(0)

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需()。

用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

以下关于旗形的说法中，正确的有()。Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是()。Ⅰ．责任保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．保证保险Ⅳ．意外伤害保险

证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对()作出约定。Ⅰ．服务方式Ⅱ．报酬支付Ⅲ．投诉处理Ⅳ．服务期限

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时的收费环节的说法不正确的是()。

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

有如下类定义：classB{private:voidfun1(){}protected:voidfun2(){}public:voidfun3(){}

从课程表现形式来看，学校的校风、学风属于()。

下述哪种情况不是应用组织扩张器的适应证

女，28岁。水肿1周，伴肉眼血尿3天。起病前1周有上呼吸道感染病史。BP155／95mmHg，尿红细胞满视野，尿蛋白4．3g／d，血Cr128μmmol／L，Alb28g，／L，补体C3下降。最合理的处理是

上消化道出血可单纯表现为呕血或黑粪，也可两者兼有，这取决于

下列工作属于审核记账员职责的是()。

【张骞通西域】南京大学2006年中国古代史真题；兰州大学2013年中国史基础真题；安徽师范大学2015年中国史真题

在广播式网络中，一个节点广播信息，其他节点都可以接收到信息，其原因是

Yearsofexperiencehavetaughtushowimportantbusinessmeetingsare.That’swhywe’vedevelopedauniqueMeetingGuide.Itof

A、Thestatepaysthestudentsfortheireducationfees.B、Theyhavetobesupportedbytheirparentstofinisheducation.C、They

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(　　)年。