2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

admin2021-01-21 31

问题 2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

选项 A、Ⅰ ⅠⅠ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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证券一般从业资格

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，是指内部控制的()。

()是指基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

基金管理公司从事基金业务时应遵循公平、公正原则。所以，基金管理公司不能设立财务部等服务大额投资的机构。()

指数化投资策略属于积极型债券投资策略。()

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

封闭式基金发售方式主要有()。

()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是()。

根据相关法律法规的规定，基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

QDII基金投资金融衍生品，应在基金合同、招募说明书中说明特殊披露的要求，但其要求内容不包括()。

在实验研究中，理论上最有效的控制影响变量的方法是()

关于心肌细胞的生化代谢，不正确的描述是

肝肾不足所致之胎动不安，应首选（　　）。

企业对资产负债表中的资产都拥有所有权。(　　)

认为人的性本能是推动人发展的最根本动因的学者是()

判断下列句子使用的修辞手法，正确的一项是：①月下观景，雾中看花，不是别有一番情趣在心头吗?②读好文章如饮醇酒，其味无穷。③头顶盘着大辫子，顶得学生制帽的顶上高高耸起，形成一座富士山。

我国对资本主义工商业进行社会主义改造的政策是和平赎买。()

ItmaybejustaswellforOxfordUniversity’sreputationthatthisweek’smeetingofCongregation,its3,552-stronggoverningb

Howisthewomanspeakernow?

2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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证券一般从业资格

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，是指内部控制的()。

()是指基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

基金管理公司从事基金业务时应遵循公平、公正原则。所以，基金管理公司不能设立财务部等服务大额投资的机构。()

指数化投资策略属于积极型债券投资策略。()

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

封闭式基金发售方式主要有()。

()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是()。

根据相关法律法规的规定，基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

QDII基金投资金融衍生品，应在基金合同、招募说明书中说明特殊披露的要求，但其要求内容不包括()。

在实验研究中，理论上最有效的控制影响变量的方法是()

关于心肌细胞的生化代谢，不正确的描述是

肝肾不足所致之胎动不安，应首选（ ）。

企业对资产负债表中的资产都拥有所有权。( )

认为人的性本能是推动人发展的最根本动因的学者是()

判断下列句子使用的修辞手法，正确的一项是：①月下观景，雾中看花，不是别有一番情趣在心头吗?②读好文章如饮醇酒，其味无穷。③头顶盘着大辫子，顶得学生制帽的顶上高高耸起，形成一座富士山。

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ItmaybejustaswellforOxfordUniversity’sreputationthatthisweek’smeetingofCongregation,its3,552-stronggoverningb

Howisthewomanspeakernow?

肝肾不足所致之胎动不安，应首选（　　）。

企业对资产负债表中的资产都拥有所有权。(　　)