根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。 I．证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ．证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

admin2018-07-02 36

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。
  I．证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
  Ⅱ．证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
  Ⅲ．证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
  Ⅳ．证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。故第I、Ⅱ、Ⅳ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kWwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

决定封闭式基金封闭期限长短的因素有()。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金托管人的信用评级Ⅳ．基金本身投资期限的长短

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金丰富了投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本

按证券发行主体不同，有价证券可以分为()。Ⅰ．政府证券Ⅱ．政府机构证券Ⅲ．公司证券Ⅳ．地方政府证券

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

必需消耗的工作时间包括()。

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。I．投资品种的研究Ⅱ．投资组合的制定和决策Ⅲ．投资方式的审批Ⅳ．交易指令的执行

企业使用或者销售存货的成本计算方法，可以在先进先出法、加权平均法、个别计价法中选用一种。其计价方法一经选用，不得随意变更。()

下列关于公务员管理的表述正确的是()。

分封制是西周的一种重要政治制度，西周初年分封了许多诸侯国，下列诸侯国属于西周初年分封的是()。

有如下程序：#include#includeusingnamespacestd；classXCD{char*a：intb；public：

计算机网络是计算机技术和（）。

Directions:Usingtheinformationinthetext,completeeachsentence6-10,withawordorphrasefromthelistbelow.Foreach

Foreign-bornemployeesoftenobservethatAmericansspendaninordinateamountoftimeworkingand,asa【S1】______,havelittl