下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令

admin2022-01-10 37

问题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款，Ⅱ项错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/keug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

投资者可以采取()及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ．要约收购Ⅱ．协议收购Ⅲ．资产收购Ⅳ．债务收购

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行

基金管理公司最核心的一项业务是()。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票，在发生()情形时，申请人可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．遗产继承Ⅱ．赠与境内基金会代表机构Ⅲ．离婚Ⅳ．法人资格丧失

盈亏平衡点可按以下公式进行确定

某公司2005年1-6月份的月营业额如下所示，试用简单移动平均法预测该公司7、8月份的营业额。(单位：万元，移动期n=3)

白色的主病不包括

交易日期调整的关键,是要把握估价对象这类房地产的价格自某个时期以来的涨落变化情况。()

洁净室的排风系统设计中，为防止室外空气倒灌措施可采用________。

施工图预算的审查步骤是(　　)。

根据《统计法》规定，任何单位和个人不得对外提供和泄露、不得用于统计以外目的的资料是()。[2011年中级真题]

劳动关系的双方为()。

A、 B、 C、 B这道题询问乘坐哪个航空公司的飞机，(B)项回答了具体的航空公司，因此是正确答案。(A)项出现了题干中的take的过去式took来干扰考生，由于其中出现了yesterday，因此可以用来回答询问具体时间

【S1】【S4】

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

投资者可以采取()及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ．要约收购Ⅱ．协议收购Ⅲ．资产收购Ⅳ．债务收购

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行

基金管理公司最核心的一项业务是()。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票，在发生()情形时，申请人可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．遗产继承Ⅱ．赠与境内基金会代表机构Ⅲ．离婚Ⅳ．法人资格丧失

盈亏平衡点可按以下公式进行确定

某公司2005年1-6月份的月营业额如下所示，试用简单移动平均法预测该公司7、8月份的营业额。(单位：万元，移动期n=3)

白色的主病不包括

交易日期调整的关键,是要把握估价对象这类房地产的价格自某个时期以来的涨落变化情况。()

洁净室的排风系统设计中，为防止室外空气倒灌措施可采用________。

施工图预算的审查步骤是( )。

根据《统计法》规定，任何单位和个人不得对外提供和泄露、不得用于统计以外目的的资料是()。[2011年中级真题]

劳动关系的双方为()。

A、 B、 C、 B这道题询问乘坐哪个航空公司的飞机，(B)项回答了具体的航空公司，因此是正确答案。(A)项出现了题干中的take的过去式took来干扰考生，由于其中出现了yesterday，因此可以用来回答询问具体时间

【S1】【S4】

施工图预算的审查步骤是(　　)。