基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

admin2011-03-22 36

问题基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知，给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

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基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。(　　)

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。(　　)

客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。(　　)

中国证监会依法对合格投资者的境内证券实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。(　　)

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

行业内通常根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作，分别称为跨品种套利和跨期限套利。(　　)

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。(　　)

收益现值法在运用中，收益期限是关键。(　　)

关于基金税收，下列说法正确的是()。

预真空灭菌器的装载量不得超过柜室容积的90%，同时预真空和脉动真空压力蒸汽灭菌器的装载量又分别不得小于柜室容积的（）

【2003年第148题】一简支梁见图3-120，图中gk1、gk2表示永久荷载标准值，荷载分项系数1．20；Pk表示活荷载标准值，荷载分项系数1．40；求跨中最大弯矩设计值：

常用的工程本体保护法有()。

装载进口货物的船舶经停上海港后在南京港将进口货物卸下，该批进口货物的完税价格中运费应计算至南京港。()

下列关于费用的表述正确的有()。

已知数列{an}和{bn}满足a1a2a3…an=(√2)bn(n∈N*)．若{an}为等比数列，且a1=2，b3=6+b2．求an和bn；

A、 B、 C、 D、 D

试述评教(教师教学工作的评价)的意义及要求。

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基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。( )

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。( )

客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。( )

中国证监会依法对合格投资者的境内证券实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。( )

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )

行业内通常根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作，分别称为跨品种套利和跨期限套利。( )

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。( )

收益现值法在运用中，收益期限是关键。( )

关于基金税收，下列说法正确的是()。

预真空灭菌器的装载量不得超过柜室容积的90%，同时预真空和脉动真空压力蒸汽灭菌器的装载量又分别不得小于柜室容积的（）

【2003年第148题】一简支梁见图3-120，图中gk1、gk2表示永久荷载标准值，荷载分项系数1．20；Pk表示活荷载标准值，荷载分项系数1．40；求跨中最大弯矩设计值：

常用的工程本体保护法有()。

装载进口货物的船舶经停上海港后在南京港将进口货物卸下，该批进口货物的完税价格中运费应计算至南京港。()

下列关于费用的表述正确的有()。

已知数列{an}和{bn}满足a1a2a3…an=(√2)bn(n∈N*)．若{an}为等比数列，且a1=2，b3=6+b2．求an和bn；

A、 B、 C、 D、 D

试述评教(教师教学工作的评价)的意义及要求。

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客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。(　　)

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。(　　)

客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。(　　)

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证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

行业内通常根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作，分别称为跨品种套利和跨期限套利。(　　)

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。(　　)

收益现值法在运用中，收益期限是关键。(　　)

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