我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

admin2011-03-22 44

问题我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

选项 A、净资产不低于2亿元人民币
B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C、管理证券投资基金2年以上
D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方戈予以记载、保存。(　　)
其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)
可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。(　　)
期货价格具有预期性、连续性、权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。(　　)
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。(　　)
首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。(　　)
非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。(　　)
可转换公司债券的转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。(　　)
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