( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2021-09-09 63

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l4mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

又称在险价值、风险报酬的是()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

根据UCITS三号指令，管理公司可将管理公司的义务委托给第三方的条件不包括()。

下图资本市场线中，切点投资组合具有的特征不包括()。

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

基金估值的基本原则不包括()。

下列关于场内证券交易清算与交收的原则，表述不正确的是()。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

下列不属于期货风险管理市场作用的表现的是()。

A．辐射散热B．传导散热C．对流散热D．蒸发散热E．传导和对流散热

当水泥稳定类材料强度要求较高时，可采用提高水泥剂量或强度等级的措施实现。()

房地产由于具有寿命长久性,所以,可给其占有者带来持续不断的利益。但需要说明的是,从具体占有者的角度来看,土地在有些情况下是有寿命的,特别是通过政府出让方式取得的土地使用权是()。

在我国，中外合资经营企业属于法人企业。(　　　)

空间效率反映的是()的安排布置。

有一位研究者称，在数学方面女性和男性一样有才能。但是她们的才能之所以未被充分发挥出来，是因为社会期望她们在其他更多的方面表现出自己的能力。以下哪项是该研究者的一个假设?

爱国主义体现了人民群众对自己祖国的深厚感情，反映了个人对祖国的依存关系，是人们对自己故土家园、民族和文化的归属感、认同感、尊严感与荣誉感的统一。以下关于爱国主义的说法正确的是()

OrganicAgricultureTheideathatshoppingisthenewpoliticsiscertainlyenticing.Nevermindtheballotbox:votewithy

Windows系列操作系统是目前PC机使用的主流操作系统之一。在下列有关Windows操作系统的叙述中，正确的是(　　　)。

Generallyspeaking,theapplication—ormisapplication—ofscienceandtechnologyinallfieldsiscertaintoaffectthestructure

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

又称在险价值、风险报酬的是()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

根据UCITS三号指令，管理公司可将管理公司的义务委托给第三方的条件不包括()。

下图资本市场线中，切点投资组合具有的特征不包括()。

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

基金估值的基本原则不包括()。

下列关于场内证券交易清算与交收的原则，表述不正确的是()。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

下列不属于期货风险管理市场作用的表现的是()。

A．辐射散热B．传导散热C．对流散热D．蒸发散热E．传导和对流散热

当水泥稳定类材料强度要求较高时，可采用提高水泥剂量或强度等级的措施实现。()

房地产由于具有寿命长久性,所以,可给其占有者带来持续不断的利益。但需要说明的是,从具体占有者的角度来看,土地在有些情况下是有寿命的,特别是通过政府出让方式取得的土地使用权是()。

在我国，中外合资经营企业属于法人企业。( )

空间效率反映的是()的安排布置。

有一位研究者称，在数学方面女性和男性一样有才能。但是她们的才能之所以未被充分发挥出来，是因为社会期望她们在其他更多的方面表现出自己的能力。以下哪项是该研究者的一个假设?

爱国主义体现了人民群众对自己祖国的深厚感情，反映了个人对祖国的依存关系，是人们对自己故土家园、民族和文化的归属感、认同感、尊严感与荣誉感的统一。以下关于爱国主义的说法正确的是()

OrganicAgricultureTheideathatshoppingisthenewpoliticsiscertainlyenticing.Nevermindtheballotbox:votewithy

Windows系列操作系统是目前PC机使用的主流操作系统之一。在下列有关Windows操作系统的叙述中，正确的是( )。

Generallyspeaking,theapplication—ormisapplication—ofscienceandtechnologyinallfieldsiscertaintoaffectthestructure

在我国，中外合资经营企业属于法人企业。(　　　)

Windows系列操作系统是目前PC机使用的主流操作系统之一。在下列有关Windows操作系统的叙述中，正确的是(　　　)。