根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 37

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取(　　)等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

我国膳食结构以植物性食物为主，由于植物性食物中草酸和植酸含量高，可促进钙的吸收。()

男性，23岁。5天前受凉后出现咳嗽、低热及右胸刺痛，后感活动后气促。查体：右下肺语颤减弱，叩诊呈浊音，浊音上方可及支气管呼吸音，其下方呼吸音减弱以至消失，以下最可能的诊断是

原核生物翻译过程中，促进核蛋白体大、小亚基分离的物质是

中国证监会于2013年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪家公司的申请依法不应被批准?()

价值工程中的必要功能和不必要功能是按()分类的。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

下列情形中，人民警察不得使用武器的有()。

五个一位正整数之和为30，其中两个数为1和8，而这五个数的乘积为2520，则其余三个数为()

—Readthearticlebelowaboutpublicimage.—Choosethebestwordtofilleachgap,fromA,B,CorD.—Foreachquestion19—33,

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取( )等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

我国膳食结构以植物性食物为主，由于植物性食物中草酸和植酸含量高，可促进钙的吸收。()

男性，23岁。5天前受凉后出现咳嗽、低热及右胸刺痛，后感活动后气促。查体：右下肺语颤减弱，叩诊呈浊音，浊音上方可及支气管呼吸音，其下方呼吸音减弱以至消失，以下最可能的诊断是

原核生物翻译过程中，促进核蛋白体大、小亚基分离的物质是

中国证监会于2013年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪家公司的申请依法不应被批准?()

价值工程中的必要功能和不必要功能是按()分类的。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

下列情形中，人民警察不得使用武器的有()。

五个一位正整数之和为30，其中两个数为1和8，而这五个数的乘积为2520，则其余三个数为()

—Readthearticlebelowaboutpublicimage.—Choosethebestwordtofilleachgap,fromA,B,CorD.—Foreachquestion19—33,

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取(　　)等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。