李某在证券交易所开立账户，委托该证券公司代为买卖证券。一日上午，李某以书面方式委托证券公司买人某股票。证券公司的工作人员刘某执行了李某的委托指令，但是在操作中因为刘某违反交易规则进行操作，给李某造成了1万元的损失。那么对此损失：

admin2014-06-10 33

问题李某在证券交易所开立账户，委托该证券公司代为买卖证券。一日上午，李某以书面方式委托证券公司买人某股票。证券公司的工作人员刘某执行了李某的委托指令，但是在操作中因为刘某违反交易规则进行操作，给李某造成了1万元的损失。那么对此损失：

选项 A、应该由证券公司承担全部责任
B、应当由刘某承担全部责任
C、应当由证券公司和刘某承担连带责任
D、应当由李某、刘某、证券公司共同承担责任

答案1

解析《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。本题中刘某违反交易规则给李某造成的损失，应当由其所在的证券公司承担全部责任。故选项A正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mnjy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

试卷一

法律职业资格

下列选项中哪些行为不属于紧急避险?(　　　)

以下关于结果加重犯的说法，正确的是：

行政案件审理中，书记员、鉴定人、勘验人的回避，由谁决定?

根据《立法法》的规定，下列关于授权立法说法不正确的是：()

人民法院对张某、王某共同强奸一案作出判决，张某被判处死刑缓期两年执行，王某被判处拘役，判决确定后，两人被交付执行。请回答题以下问题。

方某系刑事被告人李某的保证人。被告人李某被取保候审期间逃匿，方某明知李某藏匿地点，却拒绝向司法机关提供该地点。有关机关应当对方某采取以下哪些措施?()

下列情形中，哪种行为不成立侵占罪：()

在众人聚集的闹市上，对犯人执行砍头死刑的传统方法在古代称为：()

与关贸总协定(简称GATT)相比，WTO拓展了调整贸易的新领域，其中《服务贸易总协定》(简称GATS)是与GATT平行的独立的多边贸易协定，其与GATT基本原则的内容有些不同。以下属于GATT和GATS共同原则的是()

女性，40岁，月经量增多，月经周期缩短2年。妇科检查，子宫增大约妊娠3个月大小，质硬，凹凸不平，双附件(-)，最可能的诊断是

()是指对被继承人死亡时遗留的财产总额征收遗产税的制度。

下列各项中，应计入应交税费的有()。

某公司的有关资料如下：(1)息税前利润为1000万元。(2)所得税税率为33%。(3)长期负债400万元，均为长期债券，平均利息率10%。(4)发行股数60万股(每股面值1元)，每股账面价值10元，当前市价32.5元。

作为一名人民警察，你怎样看待群体性事件?

中国特色社会主义制度的重要支柱和社会主义市场经济体制的根基是：

当人们遇到危险情况时，机体的植物神经系统中的()会产生“或战或逃”的反应，使机体处在()状态。

简单介绍国民政府时期的大学院和大学区制。

Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa

试卷一

法律职业资格

下列选项中哪些行为不属于紧急避险?( )

以下关于结果加重犯的说法，正确的是：

行政案件审理中，书记员、鉴定人、勘验人的回避，由谁决定?

根据《立法法》的规定，下列关于授权立法说法不正确的是：()

人民法院对张某、王某共同强奸一案作出判决，张某被判处死刑缓期两年执行，王某被判处拘役，判决确定后，两人被交付执行。请回答题以下问题。

方某系刑事被告人李某的保证人。被告人李某被取保候审期间逃匿，方某明知李某藏匿地点，却拒绝向司法机关提供该地点。有关机关应当对方某采取以下哪些措施?()

下列情形中，哪种行为不成立侵占罪：()

在众人聚集的闹市上，对犯人执行砍头死刑的传统方法在古代称为：()

与关贸总协定(简称GATT)相比，WTO拓展了调整贸易的新领域，其中《服务贸易总协定》(简称GATS)是与GATT平行的独立的多边贸易协定，其与GATT基本原则的内容有些不同。以下属于GATT和GATS共同原则的是()

女性，40岁，月经量增多，月经周期缩短2年。妇科检查，子宫增大约妊娠3个月大小，质硬，凹凸不平，双附件(-)，最可能的诊断是

()是指对被继承人死亡时遗留的财产总额征收遗产税的制度。

下列各项中，应计入应交税费的有()。

某公司的有关资料如下：(1)息税前利润为1000万元。(2)所得税税率为33%。(3)长期负债400万元，均为长期债券，平均利息率10%。(4)发行股数60万股(每股面值1元)，每股账面价值10元，当前市价32.5元。

作为一名人民警察，你怎样看待群体性事件?

中国特色社会主义制度的重要支柱和社会主义市场经济体制的根基是：

当人们遇到危险情况时，机体的植物神经系统中的()会产生“或战或逃”的反应，使机体处在()状态。

简单介绍国民政府时期的大学院和大学区制。

Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa

下列选项中哪些行为不属于紧急避险?(　　　)