证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在(　　)等方面。

admin2014-06-12 40

问题证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在(　　)等方面。

选项 A、事前、事中、事后控制相统一
B、渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D、覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

答案A,B,D

解析内部控制制度的健全性体现在：①内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；②覆盖证券公司的所有业务、部门和人员；③渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；④确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制制度的制衡性原则。

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证券基础知识

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