1992年，里森加入巴林银行并被派往新加坡分行，负责新加坡分行的金融衍生品交易，其主要工作是在日本的大阪及新加坡进行日经指数期货的套利活动，然而过于自负的里森并没有严格按照规则去做，他判断日经指数期货将要上涨，伪造文件、私设账户挪用大量的资金买进日经指数期

admin2022-02-13 42

问题 1992年，里森加入巴林银行并被派往新加坡分行，负责新加坡分行的金融衍生品交易，其主要工作是在日本的大阪及新加坡进行日经指数期货的套利活动，然而过于自负的里森并没有严格按照规则去做，他判断日经指数期货将要上涨，伪造文件、私设账户挪用大量的资金买进日经指数期货。1995年2月23日，里森突然失踪，他失败的投机活动导致巴林银行的损失逾10亿美元之巨，1995年2月26日，英国中央银行宣布：巴林银行不得继续从事交易活动并将申请破产清算。该案件中里森伪造文件、私设账户挪用大量的资金买进日经指数期货的行为主要属于银行的( )。

选项 A、操作风险
B、国家风险
C、流动性风险
D、市场风险

答案A

解析操作风险是指由于人员(包括因银行内部员工发生内部欺诈)、系统缺陷、内部流程和外部事件(包括自然灾害、政治风险、外部欺诈、外部人员犯罪等)的失误而导致的风险。

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在银行贷款五级分类中，尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响因素的贷款是()。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

下列不属于商业银行资产托管范围的是()。

下列商业银行贷款中，只收取手续费不承担贷款风险的是()。

我国已经成立三家政策性银行，各自有自己特定的职能。下列不属于此三家政策性银行职能的是()。

某机关职员王某非法从事银行业金融机构的业务活动，其行为已触犯《刑法》，构成犯罪。那么他不可能面临()制裁。

经济处于()阶段时，商业银行资产规模和利润量处于最低水平。

传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下，()。

目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体，场外市场、交易所市场并存的资本市场。()

下列哪些属于民事主体?()

女，18岁。发热1个月，近1周来两面颊出现对称性红斑、手指关节红肿。化验：血红蛋白90g/L，白细胞3.0×109/L，尿蛋白+++，抗ds-DNA抗体阳性，应首先考虑诊断()

卫生局的做法是否正确。如果不正确，如何更正?如果严某不打算提起诉讼，想请求复议，该向谁提起?

甲乙双方发生房屋交换行为，当交换价格相等时，契税(　　　)。

纳税担保是指经税务机关同意，为纳税人应当缴纳的税款及滞纳金提供担保的行为。纳税担保范围包括税款、滞纳金，但不包括实现税款、滞纳金的费用。()

学习动机越强学习效果越好。

小李是一家公司职员，可是他的父亲却要他报考公务员。他很矛盾，作为小李的朋友，你会怎么样?

主我／客我(北邮2011年研；浙江工业大学2011年研)

AmbroseBlerce’sbiographersagreethattheCivilWarwasthecentralexperienceofhislife,theeventtowhichbeconstantlyr

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在银行贷款五级分类中，尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响因素的贷款是()。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

下列不属于商业银行资产托管范围的是()。

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我国已经成立三家政策性银行，各自有自己特定的职能。下列不属于此三家政策性银行职能的是()。

某机关职员王某非法从事银行业金融机构的业务活动，其行为已触犯《刑法》，构成犯罪。那么他不可能面临()制裁。

经济处于()阶段时，商业银行资产规模和利润量处于最低水平。

传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下，()。

目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体，场外市场、交易所市场并存的资本市场。()

下列哪些属于民事主体?()

女，18岁。发热1个月，近1周来两面颊出现对称性红斑、手指关节红肿。化验：血红蛋白90g/L，白细胞3.0×109/L，尿蛋白+++，抗ds-DNA抗体阳性，应首先考虑诊断()

卫生局的做法是否正确。如果不正确，如何更正?如果严某不打算提起诉讼，想请求复议，该向谁提起?

甲乙双方发生房屋交换行为，当交换价格相等时，契税( )。

纳税担保是指经税务机关同意，为纳税人应当缴纳的税款及滞纳金提供担保的行为。纳税担保范围包括税款、滞纳金，但不包括实现税款、滞纳金的费用。()

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主我／客我(北邮2011年研；浙江工业大学2011年研)

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甲乙双方发生房屋交换行为，当交换价格相等时，契税(　　　)。