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  3. 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公

admin2017-09-19  41
问题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施(    )。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分有关责任人员，并报告结果
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案A
解析 证券公司及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果。
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